美联储因亚马逊将商品出售给受制裁国家从而处以罚款
整理自：www.freightwaves.com
特朗普政府对亚马逊（纳斯达克股票代码：AMZN）处以罚款，原因是其向受美国制裁的人员和国家出售商品和服务，以支持他们从事各种犯罪活动，包括恐怖主义和生产大规模杀伤性武器。
亚马逊同意与美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）达成$ 134,523的和解协议，以解决明显违反行为，主要包括涉及低价值零售商品和服务的交易，其明显违反行为的总交易价值约为269,000美元。
OFAC指出，明显的侵权行为导致向受制裁地区或克里米亚，伊朗和叙利亚国家的人以及在OFAC制裁的国家的外国使团销售产品。该机构指出，亚马逊的订单已在2011年11月至2018年10月之间处理并交付。
据OFAC称，发生非法销售的主要原因是，亚马逊的自动制裁筛选程序未能完全分析与遵守制裁法规有关的所有交易和客户数据。
在某些情况下，命令特别提及受制裁的司法管辖区，受制裁的司法管辖区内的城市或受制裁的司法管辖区的常见替代拼写，但亚马逊的筛选流程并未标记以进行审查。
OFAC表示：“在另一个例子中，亚马逊未能阻止或以其他方式标记运往位于伊朗大使馆的订单。” “此外，在数百种情况下，亚马逊的自动制裁筛选程序无法标记受制裁者的正确拼写的姓名和地址”。
根据2017年向美国证券交易委员会提交的文件，亚马逊承认已处理了这些订单，其中包括“书籍，音乐，服装，家庭和厨房，保健和美容，珠宝，办公，消费电子产品，软件，草坪和庭院，杂货和汽车产品”，并且已将其报告给OFAC。
OFAC指出，相对较小的和解金额是基于以下判断：“亚马逊的明显违规行为是非严重的，是自愿自行披露的，进一步反映了亚马逊在发现明显的违规行为时所采取的重要补救措施。”
OFAC指出，亚马逊此后已采取或计划采取“重大补救措施”以改善筛选程序。其中包括投资“大量资源”以通过在合规团队中增加“大量员工”来改善公司的制裁合规计划。
OFAC表示：“这类大型复杂的企业应实施和采用与其业务运营的速度和规模相称的合规工具和计划。”